通信标准专利是如何产生的？一场艰辛曲折的消耗战

燚先生

一流企业做标准，二流企业做服务，三流企业做产品。说到标准，当然离不开专利。

不管是3GPP还是IEEE，ICT领域的国际标准组织在制定标准的过程中，厂家提交技术提案时，都会尽可能将提案与专利捆绑在一起，并希望这些提案被组织接受成为标准，否则，再好的提案不过是做公益事业，这也不利于推动技术进步。

标准专利之争，或者说将标准体系和专利体系结合起来的初衷，就是为了更好支持和激励技术创新。标准体系旨在合作与共赢，而专利体系则保护了技术贡献者的利益。天下熙熙，皆为利来；天下攘攘，皆为利往。唯有在利益的驱动下，才能激励更多人参与标准制定，相互激化，推动技术进步。

本文将讲述标准和标准专利的产生过程，让大家了解一下这条道路的艰辛曲折，绝非是几句赞美之词所能形容的。

1 标准是怎样产生的？

通常，标准的产生过程分为以下几步：征求提案、提交提案、讨论、投票、草案、复核和标准定稿。

第一步：征求提案

有了新的技术需求，比如5G要来了，3GPP标准组就组织新项目，成立工作小组，并向各成员厂家征求技术提案。

第二步：提交提案

各厂家将提案提交到标准工作组指定网站上。

第三步：讨论

这一步包括发表提案和讨论，每人都有机会上台发表，且必须讨论完所有提案，由于提案太多，经常开会到深更半夜。

第四步：投票

这是决胜的关键一步，只有投票赞成超过一定比例，提案才能通过。

第五步：标准草案

提案通过了，成为标准草案。但是，这只是草案，后面还可能有变数。

第六步：复核

标准组会征求大家是否对草案有意见，如果有意见，可能重新征求提案。

第七步：标准定稿

提案正式成为标准。

下图是大部分国际标准的制定流程...

这张图增加了两个过程：专利标准化和协调。

协调，是指标准会议前后的多方沟通和协调，以争取更多支持。虽然标准是在会议上通过，但很多内容是在会场外达成一致的，这包括寻找志同道合的伙伴，将提案合并，大家共同推一个技术，争取更多话语权。这个会场外的多方沟通是非常频繁的，由于时差原因，标准制定参与人员不得不经常熬夜和国外的伙伴们交流沟通。

专利标准化，是标准与专利的结合，指厂家在提交技术提案前，会进行一次专利与技术提案的对比分析，将专利构想隐含于提案之中，并申请专利。一旦提案被标准采纳，同时，隐含于提案中的专利也获授权，那么，这就完成了专利标准化，称为SEP。

SEP，英文全称Standards-Essential Patents，即标准必要专利。如果厂家提交的技术提案里的专利是不可替代的，或者说在产品根据标准开发时，在技术层面上无法避开，那么，这些专利就被称为SEP。

拥有SEP的厂家优势非常明显。因为一旦标准形成，各大厂家都会根据统一的标准生产设备，以保证系统的兼容性，这就涉及到了标准必要专利许可，动辄数以亿计通信设备都属于潜在侵权产品。

这就是标准之争如此惨烈的原因，一旦专利纳入标准，SEP持有者将获得比标准制定前更广阔的专利技术市场空间，还可得到其它专利技术许可机会。

2 SEP产生过程

下面这张图描述了SEP的产生过程。

结合标准的产生过程，我们把SEP的产生过程简单分为3个步骤。

第一步：申请专利&提交技术提案

通常是先申请专利，再向标准组织提交技术提案。此时需进行专利和技术文案对比分析，确认专利构想隐含于技术文案中。这一步很关键，如下象棋一样，走一步看几步，因为后续将涉及到专利和标准的修改，要做好预判。

第二步：申请专利修改&标准修改

这一步的前提是，提案被标准组织接纳，出现在会议记录或技术报告TR（Technical Report）里，但离标准发布还需要一个过程（通常从标准立项到发布需要至少几个月时间）。这个过程中，还需要若干次反复讨论和修改，如果内容修改较大，可能原有的专利已经不包含在标准之中。

比如，3GPP技术规范组设立了研究项目SI和标准化项目WI，其中SI输出研究报告TR（Technical Report），WI输出技术规范TS（Technical Specification），课题通常先经过 SI阶段的研究，然后进入WI阶段的标准化制定工作。

在这个过程中，需要不断将专利和技术提案对比分析，根据标准内容修改，调整专利申请修改，使专利申请到与标准修改对应，通常称为专利与标准联动。

此时，比较悲催的是，如果标准内容修改太大，原有专利已不包含在标准之中。更悲催的是，第一步没有准备好，技术提案被标准初步接受了，但发现专利申请不对位，怎么改也无法对应标准。

另一个风险是专利修改后与标准不再对应。专利申请也是非常复杂的过程，包括临时申请、正式申请、专利答辩和专利获认。也可能出现专利申请在答辩审查过程中修改得面目全非，与标准不再对应。还可能遇到专利申请被驳回的情况。

第三步：专利授权&标准发布

此乃功德圆满之时，经过多轮折腾，标准定稿了，专利也获授权了，厂家就会向标准组织宣告自己拥有的专利与标准技术规范之间的对应关系，主张权利，告诉这个标准里面有多少自己的专利，这叫标准必要专利声明。自此，江湖不再有纷争。

但是，江湖没有纷争是不可能的。

因为厂家在声明标准必要专利时，基本上属于自娱自乐，只进行登记披露，标准组织是不会审查你所提交的专利是否为相关标准所必不可少的，甚至不会调查专利是否有效。如果你不拿这些专利去收钱，其它厂家也懒得理你，让你玩去吧。

但是，一旦你要专利收费，江湖又会重起纷争。因为总有些人不服，或者想赖账，你说是你的标准专利，有证据吗？于是，一言不合，就告上法庭。

3 标准之争是一场消耗战

名词解释：消耗战

消耗战是一种军事战略，交战方会以人力与物资使另一方的军事力量达到崩溃，进而赢得战争。此战略常伴随着巨大的伤亡与损失，并往往是物资量较多者得胜，第一次世界大战的西线战场是历史上最著名的消耗战之一，协约国也因此以物资优势压倒了同盟国。

这场消耗战比的就是技术底蕴和雄厚的资金支持。

技术底蕴是前提，首先这决定了说话的分量，否则，连登上擂台的机会的没有。在标准制定会场上，经常唇枪舌战、针锋相对，面对质疑，每一个问题必须在极短的时间里给出答案回击。这要求对技术和系统有绝对深入的了解，没有深厚的技术积累，没有后方团队无数次的模拟验证，是万万不可能说服别人的。

雄厚的资金支持决定了这场标准消耗战能打多久。标准比的就是总体技术强度，前期对新技术的研发投入是要消耗大笔大笔资金的。同时，标准制定是长达数年的过程，这期间大量的专利发表和申请，以及大量工程师全世界到处跑，这一切比的都是后勤补给。

总之，标准专利的产生过程是一个非常曲折艰辛的过程，而标准要走进通信技术最核心的部分，比如编码、调制，其背后付出的心血和汗水，知道的人并不多，常人也无法想象。